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　　【导读】中山证券、西南证券收“罚单”

　　中国基金报记者 莫琳

　　频年来，跟着 “获客”难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台品级三方的协作力度，券商职工违法揽客表象也平淡发生。监管层“重拳出击”，加大对该类违法行径的查处力度。

　　9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局接纳了责令改正门径，原因是该分公司存在违法委用第三方进行投资者收受行径、从业东说念主员处理不到位的问题。

　　同期，安徽证监局还对该公司的进展东说念主接纳监管话语门径的决定。

　　同日，西南证券大连分公司因违法委用银行责任主说念主员进行客户收受、业务留痕不齐备等问题，被大连证监局出具警示函。

　　据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业东说念主员，被查出存在委用第三方揽客的违法行为。

　　违法“拉客”频发

　　据记者了解，2023年2月28日起执行的《证券经纪业务处理成见》中明确，证券公司偏激从业东说念主员从事证券经纪业务营销行径时，不得违法委用证券牙东说念主除外的个东说念主约略机构进行投资者收受、工作行径。

　　也即是说，从事证券客户收受、客户工作等行径，必须“抓牌”上岗。

　　而当今，大精深券商皆会委用第三方收受客户，举例银行、小红书等互联网平台，第三方是否“抓牌”成为广漠“雷区”中的主要问题之一。

　　3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告泄露，华西证券重庆分公司所辖证券商业部部分职工存在委用证券牙东说念主除外的第三方收受客户的行径，同期分公司对职工执业行径处理不到位。

　　本年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券商业部职工一样因存在违法委用证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者收受行径而遭到当地证监局处罚。

　　更早之前，国金证券成皆青白江青江东路证券商业部在银证协作中违法委用证券牙东说念主除外的个东说念主进行投资者收受、工作行径。长江证券北京万柳东路证券商业部在委用无天禀第三方进行客户收受和基金销售外，还向第三方返还佣金、销售提成，赠直立品并以其他用度技俩给以报销。

　　此外，在线上获客方面，还存在发布不当信息、诀别理返佣等多个合规问题。

　　2024年5月，上海证监局暴露，经查，国信证券上海东长治路证券商业部在与第三方互联网平台开展协作进程中，存在报答支付与新开户数目、客户金钱值、佣金等径直挂钩的情形。

　　天风证券上海龙华中路证券商业部则存在个别职工未经公司审批，注册使用冠商业部称号的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的干系证券佣金收取圭臬的信息存在不当试验等问题。

　　传统经纪业务竞争尖锐化

　　委用第三方收受客户屡禁不啻，背后是券商行业的“事迹恐忧”。头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现“铁汉恒强”的模样。

　　Wind数据泄露，本年上半年，有21家上市券商的证券经纪业务收入达到10亿元以上。其中，证券经纪业务收入名次行业前十的券商循序是中信证券、国泰海通、华泰证券、招商证券、国信证券、中信建投、中国星河、广发证券、中金公司、申万宏源。

　　上述10家券商的证券经纪业务收入共计为462.73亿元，占42家上市券商经纪业务总收入的比例逾越六成，行业“马太效应”加重。

　　中信建投非银金融团队曾在阐明中指出，A股历史上每一轮经纪业务的变革与转型，皆会催生一批证券公司赶超同期代的竞争敌手。比如第一次转型时分的中信证券、星河证券。此刻，在公募费改大波浪下的第五次转型中，一定会有新的机构异军突起。

　　怎么根治行业恶疾？业内东说念主士指出，当今，券商分支机构还所以经纪业务视察为主，一线职工每个月皆会有新增开户筹画。优化绩效视察轨制，将合规性纳入蹙迫的考量要素之一，幸免单纯以销售额或利润为导向激发职工，可灵验地严防上述违法行径发生。

　　校对：纪元

　　制作：舰长

　　审核：木鱼

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